金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门(mén)负责人就(jiù)泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件(jiàn)答(dá)记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如(rú)何(hé)推动对上(shàng)述(shù)发行人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及(jí)其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任(rèn)主体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述(shù)两案(àn)的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)作出行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任人(rén)员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市(shì)公司及其相关中介机(jī)构(gòu)等(děng)责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任(rèn)是资本(běn)市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行(xíng)立(lì)体(tǐ)式追责(zé)的重要(yào)一环，也(yě)是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关(guān)处(chù)理；如(rú)果相关中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我(wǒ)会将按(àn)照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人(rén)员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介(jiè)机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害(hài)投资者合(hé)法权益，目(mù)前在投资者保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的(de)充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等因(yīn)素，目(mù)标都是有效(xiào)保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人(rén)。